分类号：tm732文献标识码：a
文章编号：0258-8013 (2000) 05-0071-05
research about pricing，energy sources and
environmental protection for electricity market
yao jian-gang,liu yong，
（college of electrical and information engineering, hunan university,changsha 410082,china）
fu wei-sheng, chen qing-qi, zhang wen-lei
（hunan electrical power dispatch and communication bureau, changsha 410007,china）
abstract：pricing is becoming the basic means of market regulation as the establishment of electricity market. novel models as max-entropy technology for power sysetem dialy active power scheduling, control model on real time pricing of electricity and model of environmental protection are proposed. these models will give attention to the benefits of both network dispatcher and generators, and will give consideration of the environmental protection.
key words：electricity market; pricing of electricity; energy sources; environmental protection
1 引言
要从传统的计划经济体制下的国家垄断模式过渡到电力市场，实行公平、公正、公开、有序的竞争，电价是关键。计划经济体制下的“成本加”的定价方法必将受到革新，取而代之的是“市场电价”。电价是电力市场的杠杆，可以说，没有一整套的从上网、转供、直至销售的合理竞价理论与方法，或者政府对电价没有完善的市场规范、控制模式和监控系统，电力市场就会夭折。因此研究、制定完整的电价理论与方法体系，是我国急待迫切解决的需运用电力系统、管理科学、宏观经济、模糊优化、资源环境、人工智能等多学科、多行业交叉理论，对我国人口、资源与环境的可持续发展，对电力市场中政府行为与企业的行为进行研究，以促进社会发展的重大应用基础研究课题。本文作者通过承担电力市场重大科研课题所进行的实际研究，构造了确立发电侧电力市场的上网电价最大熵技术的日有功优化调度模型、创立了政府对电价的控制模式和环保指标量化为上网电价排序模型，并对实时电价的确立与能源及环境保护的理论提出了独特的见解。
2 研究的内容与模式的建立
2.1 上网电价的定价模式
在当前结构性缺电的情况下，主要对发电侧电力市场的上网电价进行研究、建模，然后，再过渡到供给充足的零售市场的上网电价竞价。可采用模糊控制遗传算法(fcga)、最大熵技术、智能工程等理论和方法，根据我国现有的发电企业或发电机组的所有权结构和还本付息的周期、利息等不同，在考虑电量成本(边际成本)最小的同时，兼顾考虑各厂、各机组的发电容量成本。既使发电容量总成本最小，又使发电企业有还本付息和再生产的能力。本文作者通过实际研究，提出了电力系统日有功调度的最大熵技术寻优法。
2.1.1 最大熵技术
“熵”是信息论中最重要的基本概念，它表示从一组不确定事物中提供信息量的多少。在多目标决策中，最大熵技术是一种十分有效的方法，其基本原理如下：
设pj为状态j的发生概率(1≤j≤n)，gj为常数：
则熵的定义为
熵函数是连续的、可微的凸函数。
考虑一个多目标问题
max y＝［f1(x)，f2(x)，…，fk(x)］
s.t. hi(x)≤0 (1≤i≤m)
x∈rm,y∈rk
其决策空间x＝｛x｜hi(x)≤0,1≤i≤m｝,目标空间y＝｛y｜y＝［f1(x)，…，fk(x)］，x∈x｝。在目标空间y中，决策者给定一个目标点g＝(g1,g2,…，gk)，其中gj为已知常数(j＝1，2，…，k)。
构造问题
这里dj是距离函数，有dj(z′j,gj)
;dj(zj,gj)(zj>;z′j>;gj)。
把熵函数作为距离函数，根据定义，我们希望得到一个解y*，它距离已知目标点g＝e－1(y01，y02，…，y0k)在熵的意义下最近。可以证明，当熵函数达到它的无约束最小，有y*j＝e－1y0j(1≤j≤k)。则问题可以改写为
其线性型式为
采用k-t法求解
式中 αi表示系数矩阵a的第i列；αj表示对应于目标函数约束的对偶变量矢量；β表示对应于约束条件ax≤b的对偶变量矢量；c表示目标函数的系数矩阵(k×m)；cj是矩阵c的第j行；ci是矩阵c的第i列。
2.1.2 日有功优化调度的最大熵技术寻优法模型
(1)
(2)
min d＝z1 ln(z1/y01)＋z2 ln(z2/y02)
(3)
(4)
(5)
(6)～(13)略。
式(1)的第1项为发电容量成本，第2项为启动费用，上标t表示一天中相应的时段序号；下标i为发电机组序号；n为发电机组数目；τ为停机小时数；t为一天内的时段数，根据运行调度的要求可分为24段、48段、96段或288段；式(2)中的eti为机组i在时段t的上网电量边际成本；pti为机组i在时段t的有功功率变量；uti为0或1的变量，表示机组的启停状态。
(6)～(13)式的约束条件分别为有功功率平衡约束、旋转备用约束、机组容量约束、水库水位约束、政府限制电价约束、环保条件约束、机组起停约束和用户功率响应速度约束等。
根据式(1)～(13)的最优经济运行方式，本文作者结合各类机组的容量电价和各机组的电量电价，从而排定各机组的上网顺序和确定趸售电价。
容量电价(ce)采用分类标准容量电价模式，对不同电能质量的电厂(机组)分类别(如基荷、腰荷、峰荷，按其在电网中的作用确定其分类)支付容量电价，同类机组容量电价水平相同。并且对参与上网的机组确定年计划发电量数，按年、季、月、周进行分解，由电厂与购电代理机构签订购电合同。上网调度的发电机组的年计划电量数未完成的，应由购电代理机构(或保险合同签订方)予以补偿。
电量电价(smp)实行报价排序，电价低的电厂(机组)优先上网，达到预测负荷后，竞价上网的最后一台机组的电量电价作为所有上网机组的结算电量电价，并实行最高报价和最低报价限制。
各电厂的趸售电价(pool purchase price)为容量电价与电量电价之和，即
ppp＝ce＋smp
(14)
某电厂在某一时段的发电净收入(nr)为：
nr＝q×pm＋qc×(pc－pm)－q×pi
(15)
式中 q为上网电量；pm为结算电量电价(上网电价)；qc为容量合同电量；pc为容量合同电价；pi为单位电量成本。
高耗少发，低耗多发，这是电网经济调度最基本的原则，也就是说，在电网经济机组与不经济机组并存时，让那些发电成本高的机组不发电，长期处于调峰备用状态，而使发电成本低的高效大机组多发电，带满负荷，从全局利益出发，这是合理的。采用式(1～15)的调度方式，有利于将发电负荷从发电成本高的电厂(机组)转移到发电成本低的电厂(机组)，而发电成本高的电厂因获得容量补偿，可以还本付息，且在用电高峰期可被调度上网发电。因水电厂电量电价一般均低于火电厂电量电价，按电价优序上网，即首先保证了水能的充分利用，从而使资源得到了有效配置，节约了能源。
2.2 实时电价的定价依据
2.2.1 实时电价的确定
在电力市场条件下，实时电价是着眼于电力的瞬时供需平衡，兼顾电力系统的安全运行，以电力的长期边际成本结合短期边际成本为定价依据的一种定价方法，它利用电力市场供需状况对电价的影响，自动反馈调节用户负荷，通过经济利益激励用户配合市场调度员，共同实现电力负荷在一定时空的最佳分布，从而实现电力商品的社会价值最优。
就电力的短期供给与需求而言，在某一时点，国民收入、季节气候、物价指数、电力的生产成本等可视为既定，从而价格成为调节需求与供给的唯一因素，电力的需求函数和供给函数可表示为
qd＝d(pt)
(16)
qs＝s(pt)
(17)
式(16)与式(17)的关系可表示如图1。
图1 电力的供给与需求
fig.1 supply and demand of electricity power
图1中e为供给与需求的均衡点，所对应的均衡量为qe,均衡价格为pe。设负荷高峰期时，电力的需求量为q2，此时若沿用传统的平坦电价，假设为p1，因p1低于均衡价格pe，且小于电力边际成本，发电企业在p1价格下只愿意供给电力q1，从而出现缺电，缺电负荷为q＝q2－q1。若在传统的用电计划管理体制下，电力部门不得不采取拉闸限电的措施，强迫电力的需求与供给保持均衡。而在电力市场条件下，用户的供电可靠性必须得到保障。用电需求的减少只能靠电价激励用户自觉地调整，即通过实时电价来实现。采用实时电价，当需求为q2时，价格应上升为p2，p2大于均衡价格pe，一方面可促使发电企业为追求超额利润而提高出力，另一方面可促使电力用户(特别是大用户)，为减少产品的生产成本，而减少高峰时用电、调整生产班次、调整负荷的时间分布、增大低谷时用电(低谷的实时电价，低于电力的边际成本)，削峰填谷，提高负荷率。因此，可以说电力需求的大小反应为实时电价的高低，正是实时电价不同时段的价差在自动调整着电力的供给与需求的均衡，从而实现资源的有效配置。
2.2.2 实时电价的定价依据
对电力生产企业来说，企业的最佳产量水平，即企业获得最大利润的条件是边际收益等于边际成本，即mr＝mc。向用户供电的边际成本可以定义为：由于需求的微量变化而引起的供电总成本的改变量。如用p表示电价，q表示电力需求，tr表示总收益，tc表示总成本，则可用公式表示为
tr＝p.q
(18)
(19)
当p为常数，即当p＝pe时，
mc＝mr＝pe
(20)
式(20)说明，当市场价格等于边际成本时，电力企业的生产效益达到最优。同时，用户获得电价等于边际成本的电力，从而社会效益达到最优，由此说明电价应按边际成本制定。应用长期边际成本确定容量电价已为世界工业发达国家的电力企业广泛采用。所谓长期边际成本，即在较长时间内，由于电能需求微小增量所引起的发供电总成本的改变量。这是因为电力企业是资金密集型的行业，当系统需要根据总成本最小和和限制停电损失风险的目标来确定投资规模时，需求的增加将要求扩建发供电设备，引起容量成本、电量成本和用户成本的变动，即长期边际成本(long range marginal cost,简称lrmc)的变化。而实时电价从严格意义上说是“当时发生”的发电和输电费用，即能精确地反映价格瞬时微小的变化。而从实际出发，人们一般采取半小时或一刻钟的实时电价，在半小时或一刻钟的时间间隔内，系统的发电装机容量一般来不及改变，只有燃料成本、维护费用、网络损耗等相应改变。因此，实时电价应以电力短期边际成本(short range marginal cost,简称srmc)作为定价依据。
2.3 政府对电价的控制模式
根据市场结构分析，构成完全竞争市场的重要条件是产品是同质的，无差异的。产品有差异，就会出现垄断，不同电厂由于其装机容量和所处电网的结构位置不同，对电网的安全、可靠供电影响不一样，电能质量不一样，即电力产品存在差异。并且，电力工业是投资大、成本高、资本密集型行业，电力生产的供给主要是由为数不多的大、中型发电企业所承担，虽然实行竞价上网，但单个企业对供给价格有较大的影响。由于电力必须统一调度的特殊性，在同一电网上，电力交易的载体——供配电网络不可能由多家经营。因此，当前世界所实行的电力市场实际是垄断竞争的电力市场，既有垄断又有竞争(详见参考文献3第二章)。由于电力已成为工农业生产和人民生活不可替代的二次能源，因此电价与国计民生息息相关，一方面，电价应保证电力企业和投资者的合理收益，达到一定的盈利水平，以保障电力企业能扩大再生产、自我发展；另一方面，要防止具有垄断性质的电力企业任意抬高电价，获取过多超额利润，从而损害广大消费者的利益，给国民经济健康发展和国家的安定团结造成影响。因此，在计划管理体制下，国家要对电价实行管制；在市场经济条件下，国家必须对电价实行控制。控制电价的原则是以电力成本计算为基准。
若取系统内各发电企业的平均电力生产的长期边际成本lrmc作为电力市场的均衡价格pe，根据式(19)，则实时电价p可表示为：
(21)
式(21)中 qe为p＝pe时的均衡负荷，△q为相对于均衡负荷的改变率，实时电价控制线pt与边际成本曲线mc，需求曲线d的关系如图2所示。
图2 实时电价的控制
fig.2 control of real time pricing of electricity
图2中，实时电价应按pt线右下方mc曲线定价，不能超越pt控制线，pt控制线的斜率取决于dp/dq的大小，即反应了需求的价格弹性。dp/dq的大小可根据国家不同时期的能源、电价政策、国民收入、物价指数等予以确定，pt线与mc曲线相交于a和e两点。当qe;qa时，pt小于mc，这有利于稳定电价，促使电力企业挖潜降耗。也就是说，当q>;qa，按边际成本(含缺电损失)确定的p过大时，电价控制部门要进行限价，即强迫发供电企业按pt控制线报价上网。当然，在电力市场条件下，强迫不能以行政手段执行，只能通过与发电企业的经济合同予以实现。当q2.4 环保指标量化为上网电价的排序模式
对环境的保护关系到人类的健康、生存与发展。我们一方面要多发电，保证工农业生产、人民生活所需和社会发展进步的需要，另一方面要少污染或者不污染环境，仅靠上网电价的定价模式中的环保条件约束(即对污染超标的电厂或(机组)不允许上网)是不够的，还必须把环保指标量化，使那些对环保设施投资大，环保措施得力的企业获得利益。这样，才能激发众多的电厂为净化环境而努力。如果将电厂烟囱空气净化指标达标度为1，灰渣液排入江河洁净达标度为1，核电厂核幅射率达标度为1，则创立考虑环保指标后的上网某机组的报价的公式为：
ρi＝ρie＋［(1－αi1)w1］＋［(1－αi2)w2］＋
［(1－αi3)w3］
(22)
式中 ρi为第i机组上网电价报价；ρie为第i机组上网电量电价；αi1、αi2、αi3为i机组空气净化指标率、灰渣液洁净达标度和核电厂幅射达标率；w1、w2、w3为空气净化、灰渣液洁净和核幅射权重，具体可由环保部门确定。
据式(22)，采用电价由低到高排序上网。这样，使环保指标具体量化，融入到上网电价排序中，使环境保护做得好的企业获得优先上网的权利。
3 结论
通过对我国和湖南电力市场的实际进行研究，构造了发电侧电力市场中日有功优化调度的最大熵技术寻优模型，创立了市场条件下政府对电价的控制模式和环保指标量化为上网电价的排序模型，并确定了实时电价的定价依据。经与英国、澳大利亚等国电力市场的比较和实际模拟分析，这些模型是切实可行的。笔者利用有功优化调度模型和输电费用等模式，已开发成湖南电网发电侧电力市场技术支持系统，该系统已于1999年10月投入试运行，效果满足设计要求。但是将电价与能源及环境保护结合起来进行研究，本身就是一项复杂的系统工程。而要运用电力系统已有或将具有的ems、dms、scada系统等当代的先进技术和手段，将电价计算与市场交易管理紧密结合，将涉及政府、物价、环保、电力等部门和广大用户。可谓多学科、多行业交叉，完成该研究有极大的技术难度和非常大的工作量。本文作者虽然在研究理论建模方面做了一些工作，但还需进一步细化和完成全部软件开发。争取为节约能源、净化环境作出微薄的贡献。
基金项目：湖南省重大电力科研基金资助项目(调99-6-2)。
作者简介：姚建刚(1952-)，男，教授，从事电力市场、电力系统自动化和新型输电方式研究；
付维生(1967-)，男，高级工程师，从事电力经济运营研究；
陈庆祺(1965-)，男，高级工程师，从事自动化控制与电力市场研究。
作者单位：姚建刚（湖南大学电气与信息工程学院，湖南省 长沙市 410082）
付维生（湖南电力调度通信局，湖南省 长沙市 410007）
陈庆祺（湖南电力调度通信局，湖南省 长沙市 410007）
刘涌（湖南大学电气与信息工程学院，湖南省 长沙市 410082）
张文磊（湖南电力调度通信局，湖南省 长沙市 410007）
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